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[公告]白云電器:廣東合盛律師事務所關于《廣州白云電器設備股份有限公司2019年限制性股票激勵計劃(草案)》的法律意見

作者: 中國機械設備網 發布時間: 2019年09月18日 17:04:34

[公告]白云電器:廣東合盛律師事務所關于《廣州白云電器設備股份有限公司2019年限制性股票激勵計劃(草案)》的法律意見   時間:2019年04月16日 20:11:24 中財網    

[公告]白云電器:廣東合盛律師事務所關于《廣州白云電器設備股份有限公司2019年限制性股票激勵計劃(草案)》的法律意見




廣東合盛律師事務所

H O P E S U N

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廣東合盛律師事務所

地 址:廣州市珠江新城華夏路26號雅居樂中心8樓 郵 編:510623

電 話:38792999 傳 真:38795030

E-mail:hopesun@vip.163.com



廣東合盛律師事務所

關于《廣州白云電器設備股份有限公司2019年限制性股票激勵計劃
(草案)》的法律意見



致:廣州白云電器設備股份有限公司

廣東合盛律師事務所(以下簡稱“本所”)接受廣州白云電器設備股份有限公司(以
下簡稱“公司”)的委托擔任專項法律顧問,就《廣州白云電器設備股份有限公司2019
年限制性股票激勵計劃(草案)》(以下簡稱“《激勵計劃(草案)》”)及相關事宜
(以下簡稱“激勵計劃”或“本次激勵計劃”)出具本法律意見。


本法律意見根據《中華人民共和國公司法》(以下簡稱“《公司法》”)、《中華
人民共和國證券法》(以下簡稱“《證券法》”)、《上市公司股權激勵管理辦法》(以
下簡稱“《管理辦法》”)等中國(在本法律意見中,“中國”不包括香港特別行政區、
澳門特別行政區和臺灣地區)法律、法規和規范性文件(以下簡稱“中國法律”)的規
定,按照律師行業公認的業務標準、道德規范和勤勉盡責精神出具。


為出具本法律意見,本所及經辦律師根據《律師事務所從事證券法律業務管理辦法》
和《律師事務所證券法律業務執業規則(試行)》等有關規定,查閱了按規定需要查閱
的文件以及本所經辦律師認為必須查閱的其他文件。公司保證:其提供了本所為出具本
法律意見所要求提供的原始書面材料、副本材料、復印材料、確認函或口頭證言,提供
給本所的材料和信息是真實、準確、完整和有效的,并無隱瞞記載、虛假陳述和重大遺
漏之處,且文件材料為副本或復印件的,其與原件一致。在此基礎上,本所合理運用了
書面審查、與公司工作人員溝通等方式,對有關事實進行了查證和確認。


本所及經辦律師依據《證券法》、《律師事務所從事證券法律業務管理辦法》和《律
師事務所證券法律業務執業規則(試行)》等規定及本法律意見出具日以前已經發生或
者存在的事實,嚴格履行了法定職責,遵循了勤勉盡責和誠實信用原則,進行了充分的


核查驗證,保證本法律意見所認定的事實真實、準確、完整,所發表的結論性意見合法、
準確,不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏,并承擔相應法律責任。


廣東合盛律師事務所

本所僅就與公司本次激勵計劃相關的法律問題發表意見,且僅根據中國法律發表法
律意見,并不依據任何中國境外法律發表法律意見。本所不對公司本次激勵計劃所涉及
的行權價格、考核標準等問題的合理性以及會計、財務等非法律專業事項發表意見。在
本法律意見中對有關財務數據或結論進行引述時,本所已履行了必要的注意義務,但該
等引述不應視為本所對這些數據、結論的真實性和準確性作出任何明示或默示的保證。


對于出具本法律意見至關重要而又無法得到獨立證據支持的事實,本所依賴有關政
府部門、公司或其他有關單位出具的說明或證明文件出具法律意見。


本所同意公司將本法律意見作為其實施本次激勵計劃的必備文件之一,隨其他材料
根據相關規定及監管部門的要求履行申報手續或公開披露,并對所出具的法律意見承擔
相應的法律責任。


本法律意見僅供公司為實施本次激勵計劃之目的使用,不得用作任何其他目的。本
所同意公司在實施本次激勵計劃的相關文件中引用本法律意見的相關內容,但公司作上
述引用時,不得因引用而導致歧義或曲解,本所有權對相關文件的相應內容再次審閱并
確認。





一、 公司實施本次激勵計劃的主體資格

廣東合盛律師事務所

(一) 公司是依據中國法律合法設立、并且其股票依法在上海證券交易所掛牌交
易的股份有限公司


公司是2004年12月29日經廣州市工商行政管理局核準設立的股份有限公司。公
司首次公開發行A股股票已經中國證券監督管理委員會(以下簡稱“中國證監會”)證
監許可(2016)385號文核準,公司首次公開發行的A股股票自2016年3月22日起
在上海證券交易所上市交易,股票簡稱:白云電器,股票代碼:603861。


公司現持有廣州市工商行政管理局于2018年5月23日核發的《營業執照》(統
一社會信用代碼:914401011910641611)。根據公司現行有效的公司章程,公司為永
久存續的股份有限公司。


(二) 公司不存在《管理辦法》規定的不得實行股權激勵計劃的情形


根據立信會計師事務所(特殊普通合伙)出具的《審計報告》(信會師報字[2018]
第ZC10374號)和《內部控制審計報告》(信會師報字[2018]第ZC10377號)、公司
的確認并經本所經辦律師核查,公司不存在《管理辦法》第七條規定不得實行股權激勵
計劃的下述情形:

1. 最近一個會計年度財務會計報告被注冊會計師出具否定意見或者無法表示意
見的審計報告;
2. 最近一個會計年度財務報告內部控制被注冊會計師出具否定意見或無法表示
意見的審計報告;
3. 上市后最近 36 個月內出現過未按法律法規、公司章程、公開承諾進行利潤分
配的情形;
4. 法律法規規定不得實行股權激勵的;
5. 中國證監會認定的其他情形。



綜上,公司是依法設立的股份有限公司,不存在根據《管理辦法》等相關規定不得
實行股權激勵計劃的情形,公司具備實施本次激勵計劃的主體資格。




二、 本次激勵計劃的主要內容

2019年4月16日,公司第五屆董事會第二十二次會議審議通過《激勵計劃(草案)》,
對本次激勵計劃所涉及的相關事項進行了規定。


(一) 本次激勵計劃的目的


根據《激勵計劃(草案)》,本次激勵計劃的目的是為了進一步建立、健全公司長
效激勵機制,吸引和留住優秀人才,充分調動公司董事、高級管理人員、中層管理人員


和核心技術(業務)人員的積極性,有效地將股東利益、公司利益和核心團隊個人利益
結合在一起,使各方共同關注公司的長遠發展。


廣東合盛律師事務所

據此,公司本次激勵計劃明確了實施目的,符合《管理辦法》第九條的規定。


(二) 本次激勵計劃的激勵對象


根據《激勵計劃(草案)》,本次激勵計劃首次授予限制性股票的激勵對象(以下
簡稱“激勵對象”)為公司董事、高級管理人員、中層管理人員和核心技術(業務)人
員。本次激勵計劃的激勵對象不包括公司獨立董事、監事及單獨或合計持股5%以上的
股東或實際控制人及其配偶、父母、子女。根據公司第五屆監事會第十九次會議決議、
公司監事會對激勵對象名單的核查意見、公司的確認并經本所經辦律師核查,本次激勵
計劃的激勵對象不存在下列情形:

1. 最近 12 個月內被證券交易所認定為不適當人選;
2. 最近 12 個月內被中國證監會及其派出機構認定為不適當人選;
3. 最近 12 個月內因重大違法違規行為被中國證監會及其派出機構行政處罰或
者采取市場禁入措施;
4. 具有《公司法》規定的不得擔任公司董事、高級管理人員情形的;
5. 法律法規規定不得參與上市公司股權激勵的;
6. 中國證監會認定的其他情形。



據此,本次激勵計劃的激勵對象符合《管理辦法》第八條的規定。


(三) 本次激勵計劃的績效考核體系和考核辦法


公司第五屆董事會第二十二次會議審議通過了《廣州白云電器設備股份有限公司
2019年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法》,對考核結果和解鎖條件等進行了規
定。


據此,公司已為本次激勵計劃建立了配套的績效考核體系和考核辦法,對考核指標
與條件進行了明確規定,符合《管理辦法》第十條的規定。


(四) 本次激勵計劃涉及的股票來源和股票數量


根據《激勵計劃(草案)》,本次激勵計劃所涉及的限制性股票來源為公司向激勵
對象定向發行的A股普通股股票:本次激勵計劃擬向激勵對象授予的股票數量總計
1,000萬股,約占本次激勵計劃公告時公司股本總額442,740,648股的2.26%,其中首
次授予930萬股,占本次激勵計劃公告時公司股本總額442,740,648股的2.10%;預
留70萬股,占本次激勵計劃擬授予限制性股票總數的7.00%。



根據《激勵計劃(草案)》,公司全部有效的股權激勵計劃所涉及的標的股票總數
累計未超過公司股本總額的10%;任何一名激勵對象通過全部有效的股權激勵計劃獲授
的公司股票,累計未超過本次激勵計劃公告時公司股本總額的1%。


廣東合盛律師事務所

據此,本次激勵計劃涉及的股票來源符合《管理辦法》第二條和第十二條的規定,
本次激勵計劃涉及股票數量符合《管理辦法》第十四條的規定,預留股份數額符合《管
理辦法》第十五條的規定。


(五) 本次激勵計劃的有效期、授予日、限售期和禁售期
1. 有效期


根據《激勵計劃(草案)》,本次激勵計劃的有效期為自限制性股票首次授予日起
至激勵對象獲授的限制性股票全部解除限售或回購注銷之日止,最長不超過72個月。


2. 授予日


根據《激勵計劃(草案)》,本次激勵計劃的首次授予日在本次激勵計劃經公司股
東大會審議通過后由董事會確定。公司需在股東大會審議通過后60日內對激勵對象進
行首次授予并完成公告、登記。預留部分需在本次激勵計劃經公司股東大會審議通過后
的12個月內授出。


授予日必須為交易日,且不得為下列區間日:

(1) 公司定期報告公告前30日內,因特殊原因推遲定期報告公告日期的,自
原預約公告日前30日起算,至公告前1日;
(2) 公司業績預告、業績快報公告前10日內;
(3) 自可能對公司股票及其衍生品種交易價格產生較大影響的重大事件發生之
日或者進入決策程序之日,至依法披露后2個交易日內;
(4) 中國證監會及上海證券交易所規定的其它期間。



上述公司不得授出限制性股票的期間不計入60日期限之內。


3. 限售期


本次激勵計劃授予的限制性股票限售期為自首次授予限制性股票登記完成之日起
12個月、24個月、36個月。激勵對象根據本次激勵計劃獲授的限制性股票在解除限售
前不得轉讓、用于擔?;騼斶€債務。


4. 禁售期


激勵對象為公司董事和高級管理人員的,其在任職期間每年轉讓的股份不得超過其
所持有公司股份總數的25%,在離職后半年內,不得轉讓其所持有的公司股份。



激勵對象為公司董事和高級管理人員的,將其持有的公司股票在買入后6個月內賣
出,或者在賣出后6個月內又買入,由此所得收益歸公司所有,公司董事會將收回其所
得收益。


廣東合盛律師事務所

在本次激勵計劃有效期內,如果《公司法》、《證券法》等相關法律、法規、規范
性文件和公司章程中對公司董事和高級管理人員持有股份轉讓的有關規定發生了變化,
則這部分激勵對象轉讓其所持有的公司股票應當在轉讓時符合修改后的相關規定。


據此,本次激勵計劃的有效期、授予日、限售期和禁售期符合《管理辦法》第十條、
第十三條、第十六條、第二十四條、第二十五條、第四十四條的規定。


(六) 限制性股票的授予價格和確定方法


本次激勵計劃首次授予價格為每股6.12元,首次授予限制性股票的授予價格依據
不低于股票票面金額,且不低于下列價格較高者的價格確定:

1. 本次激勵計劃公告前1個交易日公司股票交易均價(前1個交易日股票交易額
/前1個交易日股票交易量)每股12.24元的50%,為每股6.12元;
2. 本次激勵計劃公告前120個交易日公司股票交易均價(前120個交易日股票交
易總額/前120個交易日股票交易總量)每股12.00元的50%,為每股6.00元。



據此,上述授予價格及其確定方式符合《管理辦法》第二十三條的規定。


(七) 限制性股票的授予條件和解除限售條件


經本所經辦律師核查,《激勵計劃(草案)》第八章已對公司授予限制性股票的條
件和解除限售條件進行了明確說明,符合《管理辦法》第九條的規定。


(八) 本次激勵計劃權益的授出和行使程序


經本所經辦律師核查,《激勵計劃(草案)》第十一章規定了限制性股票的授出和
行使程序,符合《管理辦法》第九條的規定。


(九) 本次激勵計劃的調整方法和程序


經本所經辦律師核查,《激勵計劃(草案)》第九章規定了限制性股票的調整方法
和程序,符合《管理辦法》第九條的規定。


(十) 公司與激勵對象的權利義務


經本所經辦律師核查,《激勵計劃(草案)》第十二章對公司與激勵對象的權利和
義務進行了明確約定,符合《管理辦法》第九條的規定。


(十一) 本次激勵計劃的變更、終止



經本所經辦律師核查,《激勵計劃(草案)》第十三章規定了本次激勵計劃變更、
終止情形,第十一章規定了本次激勵計劃變更、終止的實施程序,符合《管理辦法》第
九條、第十八條的規定。


廣東合盛律師事務所

(十二) 本次激勵計劃的異動處理


經本所經辦律師核查,《激勵計劃(草案)》第十三章對公司發生控制權變更、合
并、分立和激勵對象發生職務變更、離職、死亡等事項時本次激勵計劃的執行以及公司
與激勵對象之間的爭議解決進行了明確約定,符合《管理辦法》第九條的規定。


(十三) 本次激勵計劃的會計處理


經本所經辦律師核查,《激勵計劃(草案)》第十章對本次激勵計劃的會計處理方
法、限制性股票公允價值的確定方法、實施股權激勵應當計提費用及對公司各期經營業
績的影響作出了明確說明,符合《管理辦法》第九條的規定。




三、 本次激勵計劃應履行的法定程序

(一) 已履行的法定程序


經本所經辦律師核查,為實施本次激勵計劃,截至本法律意見出具之日,公司已經
履行了以下法定程序:

1. 2019年4月15日,公司董事會薪酬與考核委員會已召開會議,審議通過《激
勵計劃(草案)》及其摘要,決定將該《激勵計劃(草案)》及其摘要提交公司董事會
審議。

2. 2019年4月16日,公司召開第五屆董事會第二十二次會議,審議通過《激勵
計劃(草案)》及其摘要;關聯董事王義按照規定回避表決。

3. 2019年4月16日,獨立董事就《激勵計劃(草案)》及其摘要發表同意本次
激勵計劃的獨立意見,認為:未發現公司存在《管理辦法》等法律、法規和規范性文件
規定的禁止實施股權激勵計劃的情形,公司具備實施股權激勵計劃的主體資格;本次激
勵計劃的激勵對象符合具備《公司法》、《證券法》、《管理辦法》、公司章程等文件
規定的任職資格,激勵對象不存在《管理辦法》規定的禁止獲授限制性股票的情形;列
入本次激勵的所有激勵對象均與公司(含下屬分公司及控股子公司)具有雇傭或勞務關
系;激勵對象不包括獨立董事、監事,單獨或合計持有上市公司5%以上股份的股東或
實際控制人及其配偶、父母、子女,激勵對象符合《管理辦法》規定的激勵對象條件,
符合本次激勵計劃規定的激勵對象條件,其作為公司本次激勵計劃激勵對象的主體資格
合法、有效;《激勵計劃(草案)》的內容符合《公司法》、《證券法》、《管理辦法》
等有關法律、法規及規范性文件的規定;對各激勵對象限制性股票的授予安排、解除限
售安排(包括授予額度、授予日期、授予條件、授予價格、限售期、解除限售期、解除
限售條件等事項)未違反有關法律、法規和規范性文件的規定,未侵犯公司及全體股東



的利益;公司不存在向激勵對象提供貸款、貸款擔?;蛉魏纹渌攧召Y助的計劃或安排;
公司實施本次激勵計劃有利于進一步完善公司治理結構,健全公司激勵機制,增強公司
管理團隊和業務骨干對實現公司持續、健康發展的責任感、使命感,有利于公司的持續
發展,不會損害公司及全體股東的利益;關聯董事已根據有關規定對相關議案回避表決,
由非關聯董事審議表決;獨立董事一致同意公司實施本次激勵計劃。

4. 2019年4月16日,公司召開第五屆監事會第十九次會議,會議對《激勵計劃
(草案)》所確定的本次獲授限制性股票的激勵對象名單進行核查,認為:列入公司本
次激勵計劃的激勵對象名單的人員具備《公司法》、公司章程等文件規定的任職資格,
不存在最近12個月內被證券交易所認定為不適當人選的情形;不存在最近12個月內被
中國證監會及其派出機構認定為不適當人選的情形;不存在最近12個月內因重大違法
違規行為被中國證監會及其派出機構行政處罰或者采取市場禁入措施的情形;不存在具
有《公司法》規定的不得擔任公司董事、高級管理人員的情形;不存在具有法律法規規
定不得參與上市公司股權激勵的情形,符合《管理辦法》規定的激勵對象條件,符合公
司《激勵計劃(草案)》及其摘要規定的激勵對象范圍,其作為公司本次激勵計劃激勵
對象的主體資格合法、有效。



廣東合盛律師事務所

據此,《激勵計劃(草案)》由公司董事會薪酬與考核委員會擬定,已通過公司董
事會的審核,獨立董事發表了同意本次激勵計劃的獨立意見,公司監事會對本次獲授限
制性股票的激勵對象名單進行了核查,符合《管理辦法》第三十三條、第三十四條和第
三十五條的規定。


(二) 尚待履行的法定程序
1. 公司應當在召開股東大會前,通過公司網站或者其他途徑,在公司內部公示激
勵對象的姓名和職務,公示期不少于 10 天。

2. 公司應當采取現場投票和網絡投票相結合的方式以股東大會特別決議審議本
次激勵計劃,公司監事會需就激勵對象名單核實情況在股東大會上進行說明。

3. 公司股東大會審議通過本次激勵計劃后,公司尚需到證券登記結算機構辦理登
記結算事宜。

4. 公司尚需根據有關規定按照本次激勵計劃的實施進展履行相關的信息披露義
務。



據此,公司已按照《管理辦法》的規定,將本次激勵計劃提交董事會和監事會審議,
獨立董事發表了同意本次激勵計劃的獨立意見,除此之外,公司尚需就本次激勵計劃的
激勵對象情況在公司內部公示后提交股東大會采用現場投票和網絡投票相結合的方式
以特別決議審議通過后方可實施,并辦理相關登記結算事宜,且需按照相關規定履行相
應的信息披露義務。







四、 本次激勵計劃的信息披露事宜

廣東合盛律師事務所

根據公司在上海證券交易所發布的公告,截至本法律意見出具之日,就本次激勵計
劃,公司已公告了董事會決議、監事會決議、《激勵計劃(草案)》及其摘要、獨立董
事意見等相關文件。


據此,中國礦山機械設備網,公司就本次激勵計劃已履行了現階段必要的信息披露義務,符合《管理辦法》
第五十四條的規定。




五、 激勵對象參與本次激勵計劃的資金來源

根據《激勵計劃(草案)》及公司的說明,激勵對象的資金來源為激勵對象自籌資
金,公司承諾不為激勵對象就本次激勵計劃獲取有關限制性股票提供貸款以及其他任何
形式的財務資助,包括為其貸款提供擔保。


據此,本次激勵計劃不存在公司為激勵對象提供財務資助的情形,符合《管理辦法》
第二十一條的規定。




六、 本次激勵計劃對公司及全體股東利益的影響

根據《激勵計劃(草案)》,本次激勵計劃除規定了限制性股票的授予條件和解鎖
條件外,還特別規定了激勵對象解鎖必須滿足的個人績效考核要求。前述規定將激勵對
象和公司及全體股東的利益直接掛鉤,只有全部滿足上述條件時激勵對象獲授的限制性
股票才能解鎖。


根據公司的確認、公司獨立董事的獨立意見以及本所經辦律師的核查,本次激勵計
劃不存在明顯損害公司及全體股東利益的情形,符合《公司法》、《證券法》、《管理
辦法》等有關法律、行政法規的規定。


基于上述,本次激勵計劃不存在明顯損害公司及全體股東利益的情形,亦不存在違
反有關法律、行政法規的情形。




七、 結論意見

綜上所述,根據《激勵計劃(草案)》,公司實施本次激勵計劃符合《管理辦法》
關于對于上市公司進行股權激勵的實質條件的規定;截至本法律意見出具之日,公司就
實施本次激勵計劃已履行的審議程序和信息披露義務符合《管理辦法》的規定;本次激
勵計劃不存在明顯損害公司及全體股東利益的情形,亦不存在違反有關法律、行政法規
的情形;公司尚需將本次激勵計劃提交股東大會采用現場投票和網絡投票相結合的方式
以特別決議審議通過后方可實施,并辦理相關登記結算事宜,且需按照相關規定履行相
應的信息披露義務。


本法律意見正本一式三份,經本所經辦律師簽字并加蓋本所公章后生效。


(以下無正文)


(本頁無正文,為《廣東合盛律師事務所關于的法律意見》之簽字頁)















經辦律師

夏凱







孫泳鑫







廣東合盛律師事務所

二零一九年四月十六日




  中財網

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